上半年百亿私募业绩冠军遭罚,研究总监违法*露信息明示他人交易,趋同交易近5亿,公司*新回应

2021-12-28 09:46:38 文章来源:网络

**联社(深圳,记者 沈述红)讯,近日,一起百亿私募投资总监被处罚的公告引起了市场关注。

根据广东证监局12月24日披露的信息,该局对汐泰投资研究总监钟成,在2018年12月7日至2019年8月6日期间**露未**信息、明示他人交易,致趋同交易者盈利719万的行为进行了立案调查、审理,并决定责令钟成改正,给予警告,并处以3万元罚款。

对此,汐泰投资在今日发布了《致投资人情况说明》,表示将按照有关规定对钟成给予严肃处理,杜绝类似事件发生。“钟成诚恳接受该行政处罚决定,积极配合改正,并已缴纳相关款项。针对持有钟成所管理的产品的投资者,如有赎回需求请联系我司的销售人员,将安排投资者进行赎回。”

**信息显示,汐泰投资曾摘得上半年百亿私募**冠军。而截至**新净值公布日,汐泰投资旗下产品年内平均**已回调至5.73%。此次被罚的钟成,曾先后任职广发基金和中欧基金。今年以来,由他管理的产品的平均**率依旧有32%。其代表作“小棉袄基金”,也正是此次广东证监局披露的**露未**信息的产品。

另值得注意的是,10月下旬,汐泰投资还曾收到来自深交所的一纸监管函。监管函指出,该公司在持**新元科技比例达到5%时,未及时报告并公告,也未停止买卖新元科技****。深交所指出,请汐泰投资充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。

汐泰投资研究总监违法**露信息

12月24日,广东证监局公布的行政处罚决定书〔2021〕24号显示,依据《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募办法》)的有关规定,广东证监局对汐泰投资研究总监钟成,因**露未**信息、明示他人交易行为进行了立案调查、审理。

广东证监局查明,2017年5月2日至今在上汐泰投资担任研究总监,并在2017年10月19日至今,担任“上海汐泰-小棉袄基金”的基金经理,负责该基金募集和投资决策,在履职中知悉该基金的交易标的、交易时点、交易价格、交易数量等投资决策及交易执行等未**信息。

2018年12月7日至2019年8月6日,钟成为了维护和客户蒋某新的关系,将其知悉的“上海汐泰-x小棉袄基金”的未**信息**露,给客户蒋某新,并明示蒋某新从事相关证券交易,但未向其收取任何报酬。蒋某新根据钟成的明示,利用“邹某丽”证券账户从事了相关交易。

经证券交易所计算,在蒋某新控制使用期间内,2018年12月7日至2019年8月6日,蒋某新控制的“邹某丽”账户,根据钟成的明示下单委托交易,同期或晚于“上海汐泰-小棉袄基金”账户趋同交易****45只,趋同交易金额高达4.66亿元,趋同交易盈利719.08万元。

对此,广东证监局认定,钟成的上述行为,违反《私募办法》第二十三条第五项的规定,构成《私募办法》第三十八条所述的违规行为。根据当事人违法行为的事实、**质、情节及社会危害程度,依据《私募办法》第三十八条的规定,该局决定,责令钟成改正,给予警告,并处以3万元罚款。

汐泰投资回应

对于广东证监局的处罚,汐泰投资在12月27日的《致投资人情况说明》中,进行了回应。

该公司表示,该案已结。针对钟成这样的行为,给公司和投资者造成重大影响,公司将按照有关规定对钟成给予严肃处理,杜绝类似事件发生。

“钟成诚恳接受该行政处罚决定,积极配合改正,并已缴纳相关款项。针对持有钟成所管理的产品的投资者,如有赎回需求请联系我司的销售人员,将安排投资者进行赎回。”

汐泰投资称,目前公司经营活动一切正常,管理的基金产品均正常运作。同时,公司现有从业人员积极配合公司合规管理,坚持严守法律法规及职业道德,从业情况稳定。

“目前公司核心人员未发生任何变动,我司各投资经理管理的产品均为基金经理独立负责制。”

该公司还强调,汐泰投资对本次行政处罚事件高度重视,并已开展**自查,未发现类似违规行为。

同时,汐泰投资表示未来将进一步加强相关制度合规培训,强化全体员工的合法合规意识。“我司一直视合法合规开展业务为公司首要任务,系公司持续发展的重要基石。我们将引以为**,始终秉持积极拥抱监管,合规发展的理念,严格遵守及执行私募基金相关法律法规,不断提升合规意识及能力。”

曾摘得上半年百亿私募**冠军

钟成所在的汐泰投资,是业界知名的百亿私募。这家公司成立于2014年7月9日,注册资金为人民币1000万元,2015年3月登记备案成为私募基金管理人,是一家专注于基本面驱动的成长**投资的公司。

目前,该公司旗下近期净值有更新的产品共43只,其中14只处于盈利状态,亏损的也有18只,另有多只产品尚未公布**新净值。

数据显示,在今年前五个月的百亿私募**排行榜中,汐泰投资仅排在第24位。不过6月份,该公司却以10.29%的平均**率力压****,旗下产品上半年平均**率为18.22%,摘得上半年百亿私募**冠军。

2021年上半年百亿私募**榜单

而截至**新净值公布日,汐泰投资旗下产品年内平均**已回调至5.73%。

官网资料显示,汐泰投资的投研团队均毕业于国内外名校,核心投资人员来自公募基金背景,具有长时间的组合投资管理经验。其法人兼投资总监朱纪刚,曾任广发基金基金经理和社保基金经理,管理总规模逾200亿,期间曾获金牛奖。

作为汐泰投资的基金经理,此次被罚的钟成,为上海交通大学材料科学与工程学士、复旦大学金融硕士。他也曾任职广发基金,担任机械、有色、军工研究员。2015年至2016期间,他在中欧基金事业七部任基金经理助理,曾把握住2014年的军工板块投资机会,并重仓参与了2015年至2018年新能源汽车板块行情。

今年以来,他管理的产品的平均**率为32%。其中,“小棉袄基金”是其代表作。“小棉袄”成立于2017年10月19日,截至12月24日,该基金成立以来**高达713.82%,年内实现**31.34%,年化**率高达65.06%。

其中,从成立至2019年6月28日期间,“小棉袄基金”累计**率仅为22.98%,此后净值才开始一路波动向上突破。

有意思的是,证监局此次披露的钟成**露未**信息的产品,正是这只“小棉袄基金”。

非首次收监管函

另值得注意的是,10月下旬,汐泰投资还曾收到来自深交所的一纸监管函。

监管函指出,2021年10月19日,万向新元科技**份有限公司(以下简称“新元科技”)披露的《关于公司**东权益变动的提示**公告》及该公司披露的《简式权益变动报告书》显示,汐泰投资担任管理人的系列基金于2021年10月18日买入519.97万**新元科技**份,持**比例由3.38%增加至5.33%。

该公司在持**比例达到5%时,未按照《证券法》第六十三条和《上市公司收购管理办法》第十三条的规定及时报告并公告,也未停止买卖新元科技****。

深交所指出,请汐泰投资充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。

巧合地是,买入新元科技数量较多恰有上述“小棉袄基金”。不过,在新元科技**价暴**1.91倍的1个月里,“小棉袄”同期净值却并没有出现过大的波动。

**价方面,9月22日以后,新元科技的**价经历了一波凌厉的上**,至10月22日盘中一度**出30.82元/**的历史新高,1个月里**大**幅高达1.9倍。在这一轮上**之前,新元科技的**价已在底部徘徊**矣。

依据新元科技此前公告,10月18日汐泰投资旗下14产品买入该**的均价在19.801元/**至23.021元/**之间。在此之前,汐泰投资旗下产品已持有公司3.3841%的**份。这也意味着,其实际的持仓成本大概率还要低不少。

而截至12月27日,该公司的**新收盘价已跌回15.63元/**。

来源:**联社

大河网讯(政务记者 申华)河南省级率先在生物**药新材料、数字经济两个重点产业赛道设立政府母基金,其中,省数字经济引导基金30亿元,省生物**药新材料引导基金20亿元,这两只政府引导基金将如何运作?

12月26日,在省政府**办召开的河南省促进天使风投创投基金高质量发展**发布会上,省发展改革委党组书记、主任何**就有关问题回答记者提问。

何**介绍,设立数字经济政府引导基金和生物**药新材料政府引导基金,是省委、省政府瞄准我省产业发展的战略**领域,综合考虑数字经济规模大、涉及领域广,生物**药新材料产业基础好、发展潜力大等基础优势,作出的一项重要决策,在运作模式上主要有以下“五个特点”:

政策**引导 纳入预算管理和公共**政

定位上突出政策**,发挥引导作用。两只引导基金中政府出资的**政**资金,将纳入预算管理和公共**政考核评价体系,不以营利为目的。通过纳入预算管理,向社会传递稳定出资预期,彰显发展天使风投创投基金的决心和信心。通过纳入公共**政,设定较为灵活的让利措施,超额**更多留给基金机构和社会资本,让基金机构和社会资本更大比例享受被投企业的**权增值**。同时,出台尽职免责、保值增值、持**跟投、考核评价等制度,形成鼓励创业、宽容失败的创业投资生态环境,支持政府引导基金聚焦投早、投小、投长期、投科技。

招引、培育优秀天使风投创投机构助推新兴产业发展

策略上锚定母基金,重在招引机构。我省有不少优秀的实体企业,主业突出,技术先进,但往往因缺少天使风投创投基金的投资加持,难以**大上市。两只基金作为政府母基金,不直接投项目,而是要通过招引和培育优秀的天使风投创投机构,凭借专业机构灵敏的市场嗅觉和丰富经验,让基金机构发现企业价值,设立子基金或者跟投,配置资本资源。吸引的基金机构“成**结队”,导入和培育的高能级创新项目就越多,助推新兴产业发展的“燃料”就更足。

突出重点领域扶持原始创新

投向上突出重点领域,扶持原始创新。加强与数字经济、生物**药新材料两个领域的优秀投资机构对接合作,数字经济领域,重点投向先进制造业、产业数字化转型、新型基础设施建设等。生物**药领域,重点投向创新药、现代**、诊断检测、高端**用耗材等行业。新材料领域,重点投向新型功能材料、高**能化工材料、先进金属材料等行业,支持对省实验室体系的科技研发项目进行**准孵化。

市场化运作实行所有权、管理权、托管权相分离

运作上坚持市场化,专业事交给专业人。实行所有权、管理权、托管权相分离的运作机制,秉持“建制度、不干预、强考核”方针,省级层面建立健全规模调整、考核评价和让利容错等制度体系,组织审计监督、绩效考核。政府不干预微观操作,**省属企业建立专门的基金机构、招募专业人才或者遴选国内知名母基金管理机构进行管理,负责具体投资运作。子基金由其管理机构按照协议约定的投资领域和范围进行自主决策。在监管上,设定科学的考评指标体系,可对效果不佳的合作子基金管理机构进行更换或终止合作。

省级主导,市、县、开发区参加引导基金设立

推进上省市县协同,统筹发展合力。统筹政策目标和市场原则,由省级主导,鼓励发展有决心、产业有基础的市、县、开发区参加引导基金设立,形成三级政府合力出资。从出资比例看,省数字经济引导基金30亿元、省生物**药新材料引导基金的20亿元中,省**政认缴出资基金份额的30%,市、县、开发区认缴基金份额的40%,省属国有企业与省**政按1∶1比例对子基金协同出资,进一步带动**信贷等传统金融支持,瞄准一流人才、一流创新**和头部机构、头部企业,省市县联动打造天使风投创投基金服务体系,全方位嫁接金融和科创资源,为地方产业发展赋能。

来源:大河网

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